王妍

  1 长信量化 股票型 交通银行 400-700-5566 10月11日到11月12日

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  除去正在建仓的次新基金之外,目前在售的28只基金中,16只为股票基金,按照三季度,单只偏股基金平均20.25亿元的首募规模来计算,28只基金有望募集资金324亿元,这些股票基金如果年内建仓,也会为股市带来新鲜“血液”。

  值得关注的是,2009年,管理层在相关制度建设方面已经做出了进一步地努力,相关的制度、法规正逐步健全。

  除华商策略精选灵活配置之外,易方达基金旗下岁丰添利于11月1日开始募集,原定于11月19日结束募集,最终提前至11月3日。大成旗下景丰分级债券基金于9月20日开始募集,原定于10月15日结束募集,最终提前至9月27日。不仅如此,9月1日开始发行的富国汇利分级和华富强债两基金出现首日售罄。

  令基金公司摆脱上述“剃头挑子一头热”的局面的,无疑是今年股票市场的全面回暖。截至上周末,今年以来沪深300指数的涨幅为88.82%,市场的财富效应再度彰显。在这一轮的上涨行情中,去年由于股指重挫导致业绩大幅下滑而备受争议的基金公司迎来了重新证明自己专业机构理财能力的机会。

  天相投顾数据统计显示,年内共计有8只基金提前结束募集,三季度以来共计6只基金提前结束募集。从基金类型来看,仅1只为偏股基金,其余全部为债券基金。

  11月份,来自监管层的信息显示,景顺长城和长城基金的三位基金经理涉嫌利用公司信息从事内幕交易。备受诟病的基金“老鼠仓”事件再度出现。事实上,就在今年5月,融通基金公司的基金经理张野刚刚因为“老鼠仓”事件而受到处罚。

  市场火热

  基金批量发行在为基金公司带来资产管理规模的提升,为市场带来增量资金的同时,也将一个问题再度摆上桌面,这事实上也是困扰我国基金行业发展的一个由来已久的问题———产品同质化。而要解决这个问题,创新无疑是关键着力点。

  上海一家银行客户经理表示,三季度以来市场出现大幅反弹,上证综指涨幅超过30%,投资者入市热情也被点燃,在强烈通胀预期下,不少投资者都意识到资金存放银行面临货币贬值,纷纷主动咨询基金投资事宜以对抗通胀。

  截至三季度末的统计数据,前三季度股票型基金累计创造利润近6000亿元,给投资者带来了丰厚的回报,截至11月末,其平均收益为62.65%。一方面,去年成立的次新基金以及今年上半年发行的新基金由于“踩准节奏”而表现不俗;另一方面,多只2008年之前成立的偏股型基金也先后收复失地,在去年年初至今年三季度末的区间内取得正收益。

  26 嘉实新动力 股票型 工商银行 400-600-8800 11月8日到12月3日

  值得关注的是,2009年偏股型基金,特别是指数基金在新发基金中占比较高。其中,由于仓位较高且在操作上被动追踪指数,指数基金更成为最大赢家。

  17 大宗商品联接 ETF联接 中国银行 400-7000-365 11月1日到11月26日

  规模扩容、业绩提升、产品线更趋完整……2009年,原本在这一个个利好指标支持下回暖的基金行业却未能“虎头虎尾”,在年末遭遇“寒流”。

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  数据显示,截至三季度末,已有33家基金公司的106只产品获得批文。

  8 龙头ETF ETF 工商银行 40088-50099 10月25日到11月12日

  市场回暖,新基金发行创新高据

  新基金发行缘何在年末大幅回暖?分析人士认为,除市场预期向好外,基金规模年度排名战提前打响也是原因之一。

  “老鼠仓”屡现,老问题仍在求解

  12 汇丰红利 股票型 交通银行 021-38789998 11月1日到12月3日

  上述数据显示,在新基金发行上,基金市场延续了2008年的“高产”特征(根据记者粗略统计,在去年年内进入集中发行期的基金为103只),但是,今年新基金的募集金额远高于去年(2008年单只基金平均募集金额仅为17亿元左右),一改去年低迷市况下基金发行乏人问津、数量多资金少的尴尬局面。

  虽然三季度末偏股基金仓位已经处于相对高位,手中“弹药”有限,但新基金热卖强化“输血”效应,助推跨年度行情。

  随着2009年的脚步渐行渐远,证券市场上的各大机构先后进入了年终盘点,不过,基金发行市场的繁荣景象却丝毫未受年关将至的影响。年末基金发行的这番热闹事实上正是2009年基金市场的一个缩影。这一年,随着A股市场否极泰来,率先走出全球金融危机的阴影,一度在2008年深陷低迷的基金行业也打了一个漂亮的翻身仗。

  28 信诚四国 QDII 中国银行 400-666-0066 11月8日到12月10日

  尽管基金公司尚未发布对于当年旗下基金规模与业绩的精准统计,但是,来自业内的种种统计、分析与预测均表明:2009年,基金行业再现规模扩张、创新提速的爆发式增长。

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  去年年末,管理层做出了激励基金公司进行产品创新的表态。回顾2009年,我们可以发现,在这方面从管理层到基金公司均进行了许多有益的尝试。

  18 中欧强债 债券型 广发行 400-700-9700 11月1日到11月26日

  创新提速,新品种不断涌现新

  百亿资金

  其次,从ETF联接基金到“个性化”标的指数,指数基金不甘于走寻常路。指数基金在2009年抓人眼球的不仅仅表现在数量的急剧增长上,还表现在其差异化的思路和产品设计方面。

  序号 基金名称 基金类型 托管银行 咨询电话 发行期间

  再次,更多的基金公司开始注重产品设计,分级产品队伍进一步壮大,量化投资概念盛行。继瑞福进取首创分级基金先河之后,2009年,国投瑞银基金再度推出瑞和沪深300分级指数基金。记者了解到,当年同样在产品设计中进行了分级并引入杠杆机制的,还有长盛同庆可分离交易基金以及后来获批的国泰估值优势可分离交易基金。

  13 银华通胀 QDII 建设银行 400-678-3333 11月1日到11月30日

  二是在指数基金的跟踪标的上,标的指数的范围也在逐步扩大,除了常见的沪深300、深证100、上证50等指数外,今年还涌现出了央企50、基本面50等“个性化”指数。

  4 中银双利 债券型 招商银行 400-888-5566 10月18日到11月19日

  天相投顾的统计,截至上周初,今年以来共有109只新基金成立,合计募集资金达到3630.40亿元,平均单只募集金额逾30亿元。如果按照今年新基金的平均发行规模计算,则在上一周结束募集并成立的近10只新基金还将带来约300亿元新增资金。如此,2009年全年成立新基金数量将锁定在118只,创出历史新高,而总募资规模将有望达到4000亿元。

  上周五,华商策略精选灵活配置基金结束募集,据悉募集规模有望突破100亿,该基金也是年内首只提前结束募集的偏股基金。该基金自10月20日开始募集,原定于11月12日结束募集,但由于投资者认购踊跃,该公司将结束募集时间提前至11月5日。

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  时下新发基金回暖明显,本周新基金发行达到29只,再度刷新单周在发基金数纪录。而且,三季度基金募资环比大增近三成。截至上周五,8月7日以来共成立9只股票基金和1只混合性基金,有望为股市输血约110亿资金。

  正如业内人士所言,“老鼠仓”之所以触目惊心,是因为它损伤的不仅仅是投资者对于某一个人或一家公司的风险控制能力的信任,而是整个基金行业的公信力。该人士进一步表示,“硕鼠”的屡禁不止,表明公募基金发展过程中所面临的许多老问题仍在“求解”之中,在行业快速发展的进程中,尤其不能懈怠对于相关问题的防范,例如利益输送的问题,人才流失的问题,等等。

  9 龙头ETF联接 ETF联接 工商银行 40088-50099 10月25日到11月16日

  一是ETF联接基金成行。8月17日,华安和交银施罗德两家基金公司成为业内首批获准发行ETF联接基金的公司。这一方面有助于丰富基金产品类型,并有利于基础基金快速发展;另一方面,高效便利,降低了投资门槛,有利于个人投资者充分参与,同时也为中小投资者参与ETF投资提供了明显的便利。

  制表:杨磊

  今年3月,证监会发布了《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》,随后,中国证券业协会的配套规定《基金经理注册登记规则》发布,以期改善基金经理流动过于频繁的情况;10月,《开放式证券投资基金销售费用管理规定(征求意见稿)》开始公开征求意见,一旦施行,基金现有销售费用模式中一些易导致片面追求短期销售规模的现象有望得以缓解;11月,《证券投资基金评价业务管理暂行办法》正式发布,基金短期排名等现象将被禁止,长期投资理念将得到重视和贯彻。此外,据悉,备受关注的《基金法》修订工作也有望获得突破性进展。有理由相信,在制度建设这条道路上,2009年迈出的坚实步伐将助力行业在新的一年走得更加稳健。

  坐望跨年度行情

  首先,基金专户理财一对多开闸。2009年8月初,证监会下发了《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》,随着其中对于准入门槛、开放期、业绩报酬提取比例等“游戏规则”的明确,“专户一对多”进入实战阶段。对此,业内人士普遍认为,这是中国内地基金市场走向成熟的标志之一。

  6 海富稳固 债券型 工商银行 40088-40099 10月20日到11月17日

  多重因素

  上周新基金发行一举打破了单日发行8只基金和单周在发基金达23只的两项纪录。本周新基金发行达到29只,再度刷新单周在发基金数的纪录。

  25 浦银300 指数型 建设银行 400-8828-999 11月8日到11月30日

  

  8只基金提前募集

  新基金发行

  27 中海环保 混合型 工商银行 400-888-9788 11月8日到12月6日

  15 华泰亚洲 QDII 中国银行 400-888-0001 11月1日到11月26日

  天相投顾数据统计显示,以3个月建仓期为限,截至上周五,8月7日以来共计成立了9只股票基金和1只混合性基金,其中9只股票基金募集金额达到175.03亿元,以股票基金最低60%的股票仓位计算,至少有105.02亿元要进入股市;另1只混合型基金共募集31.4亿元,以混合型基金最低40%的股票仓位计算,至少有12.56亿元将进入股市。

  环比大增近三成

  7月以来,A股市场大幅反弹,新基金发行已逐步回暖。天相投顾数据统计显示,截至上周五,今年以来共计成立了116只新基金(A/B/C分开算),总募集金额达到1865.95亿元,其中77只偏股基金募集金额达1246.55亿元,占比达到66.81%;22只债券基金募集金额达到436.91亿元,占比达到23.41%。

  “有什么基金在卖?我想买一点基金。”多位银行客户经理向证券时报记者证实近期常有客户打听基金业务。随着股市在三季度以来触底反弹,市场情绪大幅转暖。与二季度门前冷落鞍马稀的情况不同,投资者开始主动咨询基金业务,并密切关注新发基金,新基金发行明显回暖。

  深圳一家基金公司市场部人士表示,除市场因素之外,基金公司年底规模大战也是催生新基金发行热的一个重要因素。事实上,今年新基金发行严重分化,有基金公司已经发行5到6只新基金,但有的基金公司仅发行了2只产品,新基金发行较少的基金公司抢在年底前发行新基金,以缩小与其他基金公司之间的差距。

  5 建信动力 股票型 工商银行 400-81-95533 10月20日到11月12日

  按季度来看,三季度新基金募集金额创下年内新高,与二季度相比,环比增幅近30%。具体看来,一季度共计成立35只新基金,累计募集资金达到568.22亿元;二季度共计成立41只基金,累计募集资金为504.89亿元;三季度共计成立36只基金,累计募集金额达到711.56亿元,环比增长25.23%。

  3 国富中小盘 股票型 中国银行 400-700-4518 10月18日到11月19日

  “我们公司目前已经上报一只QDII和一个ETF及联接基金,相关人员和托管行都已准备就绪,就等着批文,争取年内至少再成立1只新基金。”

  三季度基金募资

  20 南方金砖四国 指数QDII 工商银行 400-889-8899 11月3日到12月3日

  7 广发行业领先 股票型 工商银行 95105828 10月25日到11月19日

  本周在售新基金一览

  对基金公司而言,老基金持续营销带来的规模增量不如新基金发行明显。深圳一家券商基金研究员表示,11月初历来都是新基金密集发行的月份,如果按照1个月发行期计算,在12月初开始发行的新基金很难以在年底前成立。

  14 银华双利 债券型 建设银行 400-678-3333 11月1日到11月30日

  单只上柜数量再创新高

  29 华宝新兴 股票型 建设银行 400-700-5588 11月10日到12月3日

  24 农银货币 货币 工商银行 40068-95599 11月8日到11月19日

  22 消费80ETF ETF 工商银行 400-887-9555 11月4日到12月2日

  火爆的股市点燃投资者申购新基金的热情。

  助推新基金发行

  19 鹏华丰润 债券型 建设银行 400-6788-999 11月3日到11月25日

  11 易方达岁丰 债券型 中国银行 400-881-8088 11月1日到11月19日

  此前,单周新发基金数的第一高位发生在上周,新发基金达到23只;第二高位发生在2008年5月19日至23日,当时一周20只新基金(包含封转开集中申购)发行。

  据证券时报记者统计显示,今日共计有5只新基金上柜,分别为农银货币、浦银300、嘉实新动力、中海环保和信诚金砖四国。此外,华宝新兴也确定于11月10日开始发行,加上正在发行的23只基金,本周在发基金达到29只。

  2 融通深成 指数型 工商银行 400-883-8088 10月11日到11月10日

  从单只基金募集情况来看,共计10只基金首募规模超过40亿,有4只是银行系基金。其余7只是非银行系基金,其中4只成立于7月以后,分别为易方达行业、南方广利(A/B)、嘉实收益和添富医药,首募规模分别为63.73亿元、45.67亿元、44.83亿元和40.85亿元。

  10 博时转债 债券型 光大银行 95105568 10月28日到11月22日

  21 大摩消费 混合型 建设银行 400-8888-668 11月4日到12月1日

  23 消费80ETF联接 ETF联接 工商银行 400-887-9555 11月4日到12月2日

  16 大宗商品ETF ETF 中国银行 400-7000-365 11月1日到11月19日

  证券时报记者 余子君

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